1 附件 關(guān)于對政府采購領(lǐng)域嚴重違法失信主體 開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，以習近 平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社 會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕 21 號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加 快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33 號）和《國家 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲 戒對象名單管理工作的指導意見(jiàn)》（發(fā)改財金規〔2017〕1798 號） 等文件要求，加快推進(jìn)政府采購領(lǐng)域信用體系建設，建立健全失信 聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、財政部、中央組織部、 中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、 人力資源社會(huì )保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉建設部、 交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市 場(chǎng)監管總局、國際發(fā)展合作署、銀保監會(huì )、證監會(huì )、民航局、外匯 局、全國總工會(huì )、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國鐵路總公司等單位 就開(kāi)展政府采購領(lǐng)域嚴重違法失信主體聯(lián)合懲戒工作達成以下意 見(jiàn)。 一、聯(lián)合懲戒對象 2 聯(lián)合懲戒對象主要指在政府采購領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反《政府采 購法》，以及其他法律、法規、規章和規范性文件，違背誠實(shí)信用 原則，經(jīng)政府采購監督管理部門(mén)依法認定的存在嚴重違法失信行為 的政府采購當事人，包括（1）政府采購供應商、代理機構及其直 接負責的主管人員和其他責任人員；（2）政府采購評審專(zhuān)家（以下 統稱(chēng)“失信責任主體”）。 二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式 財政部通過(guò)全國信用信息共享平臺向簽署本備忘錄的其他單 位提供失信責任主體信息并按照有關(guān)規定動(dòng)態(tài)更新。其他單位從全 國信用信息共享平臺獲取失信責任主體信息，將其作為依法履職的 重要參考，按照本備忘錄約定內容，依法依規對失信責任主體實(shí)施 聯(lián)合懲戒。建立懲戒效果定期通報機制，有關(guān)單位根據實(shí)際情況定 期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過(guò)全國信用信息共享平臺反饋至國家發(fā) 展改革委和財政部。 三、聯(lián)合懲戒措施 各單位依照有關(guān)規定，對失信責任主體采取下列一種或多種懲 戒措施。 （一）依法限制獲取財政補助補貼性資金和社會(huì )保障資金支持 依法限制失信責任主體申請財政補助補貼性資金和社會(huì )保障 資金支持。 實(shí)施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、人力資源社會(huì )保障部、 國資委、國際發(fā)展合作署等 3 （二）依法限制參與政府投資工程建設項目投標活動(dòng) 依法限制失信責任主體申請參與政府投資工程建設項目投標 活動(dòng)。 實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉建設 部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國際發(fā)展合作署、民航局、中 國鐵路總公司 （三）依法限制取得政府供應土地 依法限制或禁止失信責任主體取得政府供應土地。 實(shí)施單位：自然資源部 （四）依法限制取得認證機構資質(zhì)和認證證書(shū) 依法限制失信責任主體取得認證機構資質(zhì)和獲得認證證書(shū)。 實(shí)施單位：市場(chǎng)監管總局 （五）依法限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng) 依法限制失信責任主體參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。 實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉建設部、交通 運輸部、水利部 （六）設立證券公司、基金管理公司、期貨公司等審批參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為證券公司、基金管理 公司及期貨公司的設立及股權或實(shí)際控制人變更審批或備案，私募 投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。 實(shí)施單位：證監會(huì ) （七）設立商業(yè)銀行或分行、代表處審批參考 4 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為申請設立商業(yè)銀行 或分行、代表處的審批參考。 實(shí)施單位：銀保監會(huì ) （八）設立保險公司的審批參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為保險公司的設立及 股權或實(shí)際控制人變更審批或備案的參考。 實(shí)施單位：銀保監會(huì ) （九）對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理 對失信責任主體申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。 實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委 （十）加強注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理 在注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時(shí)，加強管理，按照注冊發(fā)行 有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制管理，防范有 關(guān)風(fēng)險。 實(shí)施單位：人民銀行 （十一）依法作為公司債券核準或備案參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為公司債券核準或備 案的參考。 實(shí)施單位：證監會(huì ) （十二）股票、可轉換公司債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股 份轉讓系統公開(kāi)轉讓審核的參考 依法將失信責任主體的違法失信行為作為股票、可轉換公司債 5 券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統公開(kāi)轉讓審核的參考。 實(shí)施單位：證監會(huì ) （十三）作為境內上市公司實(shí)行股權激勵計劃或相關(guān)人員成為 股權激勵對象事中事后監管的參考 依法將失信責任主體的違法失信行為作為境內上市公司實(shí)行 股權激勵計劃或相關(guān)人員成為股權激勵對象事中事后監管的參考。 實(shí)施單位：證監會(huì ) （十四）上市公司或者非上市公眾公司收購事中事后監管中予 以重點(diǎn)關(guān)注 在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中，對失 信責任主體予以重點(diǎn)關(guān)注。 實(shí)施單位：證監會(huì ) （十五）證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，證券、 基金、期貨從業(yè)人員相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注 對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請 中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體 予以重點(diǎn)關(guān)注。 實(shí)施單位：證監會(huì ) （十六）非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考 依法將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參 考。 實(shí)施單位：證監會(huì ) 6 （十七）獨立基金銷(xiāo)售機構審批的參考 依法將失信信息作為獨立基金銷(xiāo)售機構審批的參考。 實(shí)施單位：證監會(huì ) （十八）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴審查電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許 可申請 依法限制失信責任主體從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴審查失信責 任主體電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可申請。 實(shí)施單位：工業(yè)和信息化部 （十九）金融機構融資授信參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為對其評級授信、信貸 融資、管理和退出等的重要參考。 實(shí)施單位：人民銀行、銀保監會(huì ) （二十）加強日常監管檢查 對失信責任主體，相關(guān)單位可在市場(chǎng)監管、現場(chǎng)檢查等工作中 予以參考，加大日常監管力度，按照相關(guān)規定，提高隨機抽查的比 例和頻次，向社會(huì )公布檢查結果。 實(shí)施單位：各有關(guān)單位 （二十一）依法限制其擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監事 失信責任主體為自然人的，依法限制其擔任國有企業(yè)法定代表 人、董事、監事；已擔任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔任相關(guān)職 務(wù)的意見(jiàn)。 實(shí)施單位：中央組織部、國資委、財政部、市場(chǎng)監管總局等 7 （二十二）依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人 失信責任主體為自然人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表 人。失信責任主體是機構的，該機構法定代表人依法限制登記為事 業(yè)單位法定代表人。 實(shí)施單位：中央編辦 （二十三）依法限制擔任金融機構董事、監事、高級管理人員 失信責任主體為自然人的，依法限制其擔任銀行業(yè)金融機構、 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、融資性擔保公司等的董事、監事、 高級管理人員，以及保險專(zhuān)業(yè)代理機構、保險經(jīng)紀人的高級管理人 員及相關(guān)分支機構主要負責人，保險公估機構董事長(cháng)、執行董事和 高級管理人員；將其違法失信記錄作為擔任證券公司、基金管理公 司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職 審批或備案的參考。已擔任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔任相關(guān) 職務(wù)的意見(jiàn)。 實(shí)施單位：中央組織部、銀保監會(huì )、證監會(huì )、財政部、市場(chǎng)監 管總局等 （二十四）招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員參考 失信責任主體為自然人的，依法將其違法失信記錄作為其被招 錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員的重要參考。 實(shí)施單位：中央組織部、人力資源社會(huì )保障部 （二十五）依法限制參與評先、評優(yōu)或取得榮譽(yù)稱(chēng)號 依法限制失信責任主體參與評先、評優(yōu)或取得各類(lèi)榮譽(yù)稱(chēng)號； 8 已獲得相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號的依法予以撤銷(xiāo)。 實(shí)施單位：中央文明辦、全國總工會(huì )、共青團中央、全國婦聯(lián) 等 （二十六）供納稅信用管理時(shí)審慎性參考 在對失信責任主體的納稅信用管理中，依法將其違法失信行為 作為信用信息采集和評價(jià)的審慎性參考依據。 實(shí)施單位：稅務(wù)總局 （二十七）供外匯業(yè)務(wù)審批與管理時(shí)審慎性參考 依法將失信責任主體的相關(guān)違法失信信息作為外匯業(yè)務(wù)審批、 合格境外機構投資者與合格境內機構投資者額度審批和管理的審 慎性參考。 實(shí)施單位：外匯局 （二十八）依法限制成為海關(guān)認證企業(yè) 對失信責任主體申請海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過(guò)認證；對 已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規定下調企業(yè)信用等級。 實(shí)施單位：海關(guān)總署 （二十九）加大進(jìn)出口貨物監管力度 失信責任主體辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴密 監管，加強布控查驗、后續稽查或統計監督核查。 實(shí)施單位：海關(guān)總署 （三十）依法限制受讓收費公路權益參考 依法將失信責任主體的違法失信行為作為限制受讓收費公路 9 權益的參考。 實(shí)施單位：交通運輸部 （三十一）暫停審批相關(guān)的科技項目 依法限制審批新的科技扶持項目，將其違法失信行為記入科研 信用記錄，并依據有關(guān)規定暫停審批其新的科技項目資金申報。 實(shí)施單位：科技部 （三十二）嚴格、審慎審批新改擴建項目的環(huán)評事項 依法將失信責任主體的違法失信信息作為審批新改擴建項目 環(huán)評事項的參考。 實(shí)施單位：生態(tài)環(huán)境部 （三十三）作為限制分配進(jìn)口關(guān)稅配額的參考 依法將失信責任主體的違法失信信息作為限制分配有關(guān)商品 的進(jìn)口關(guān)稅配額的參考。 實(shí)施單位：商務(wù)部、國家發(fā)展改革委 （三十四）通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站、中國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè) 信用信息公示系統及其他主要新聞網(wǎng)站向社會(huì )公布 依法將失信責任主體的違法失信信息通過(guò) “信用中國”網(wǎng)站、中 國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統予以發(fā)布，同時(shí)協(xié)調相 關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì )公布。 實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、市場(chǎng)監管總局、中央網(wǎng) 信辦 四、聯(lián)合懲戒信息的動(dòng)態(tài)管理 10 財政部在提供失信責任主體的違法失信信息時(shí)，應注明決定作 出的日期及實(shí)施期限，有關(guān)單位根據各自的法定職責，按照法律法 規和相關(guān)規定實(shí)施懲戒或解除懲戒。超過(guò)實(shí)施期限的，不再實(shí)施聯(lián) 合懲戒。 五、其他事宜 各單位應密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定完善相關(guān)領(lǐng)域規 范性文件，推動(dòng)健全相關(guān)領(lǐng)域立法，指導本系統各級單位依法依規 實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。本備忘錄實(shí)施過(guò)程中涉及單位之間協(xié)同配合的 問(wèn)題，由各單位協(xié)商解決。 本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規 范性文件有修改或調整的，以修改后的法律、法規、規章及規范性 文件為準。 11 附錄：聯(lián)合懲戒依據和實(shí)施單位 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （一）依法限制獲 取財政補助補貼 性資金和社會(huì )保 障資金支持 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020 年）的通知》 二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠信建設 （一）加快推進(jìn)政務(wù)誠信建設。發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府 的誠信施政，帶動(dòng)全社會(huì )誠信意識的樹(shù)立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì ) 保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用 服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》 （十）依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關(guān)部門(mén)應將其列為重點(diǎn) 監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參 股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng )業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 員的榮譽(yù)稱(chēng)號，取消參加評先評優(yōu)資格。 財政部、國家發(fā) 展改革委、人力 資 源 社 會(huì ) 保 障 部、國資委、國 際發(fā)展合作署等 （二）依法限制參 與政府投資工程 建設項目投標活 動(dòng) 《工程建設項目施工招標投標辦法》 第二十條 資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件： （一）具有獨立訂立合同的權利； （二）具有履行合同的能力，包括專(zhuān)業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設備和其他物質(zhì)設施狀況，管理能力，經(jīng)驗、 信譽(yù)和相應的從業(yè)人員； 國 家 發(fā) 展 改 革 委、工業(yè)和信息 化部、住房城鄉 建設部、交通運 輸部、水利部、 12 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （三）沒(méi)有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結，破產(chǎn)狀態(tài)； （四）在最近三年內沒(méi)有騙取中標和嚴重違約及重大工程質(zhì)量問(wèn)題； （五）國家規定的其他資格條件。 資格審查時(shí)，招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人，不得對潛在投標人或者投標人實(shí) 行歧視待遇。任何單位和個(gè)人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數量。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020 年）的通知》 （二）深入推進(jìn)商務(wù)誠信建設 招標投標領(lǐng)域信用建設。擴大招標投標信用信息公開(kāi)和共享范圍，建立涵蓋招標投標情況的信用評價(jià)指標和評 價(jià)標準體系，健全招標投標信用信息公開(kāi)和共享制度。進(jìn)一步貫徹落實(shí)招標投標違法行為記錄公告制度，推動(dòng)完善 獎懲聯(lián)動(dòng)機制。依托電子招標投標系統及其公共服務(wù)平臺，實(shí)現招標投標和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實(shí)時(shí) 交換和整合共享。鼓勵市場(chǎng)主體運用基本信用信息和第三方信用評價(jià)結果，并將其作為投標人資格審查、評標、定 標和合同簽訂的重要依據。 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數據加強對市場(chǎng)主體服務(wù)和監管的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務(wù)的 各領(lǐng)域、各環(huán)節，作為必要條件或重要參考依據。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì )等領(lǐng)域的綜合監管效能，在市 場(chǎng)準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、 政府購買(mǎi)服務(wù)、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞 動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權、環(huán)境保護、治安管理、人口管 理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱(chēng)號等方面，建立跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁 入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場(chǎng)退出機制。推動(dòng)將申請人良好的信用狀況作為各類(lèi)行政許可的必備條件。 商務(wù)部、國際發(fā) 展合作署、民航 局、中國鐵路總 公司 （三）依法限制取 得政府供應土地 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級、動(dòng)態(tài)監管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對違背市場(chǎng)競爭原則和侵犯消費者、勞動(dòng)者 合法權益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營(yíng)、 自然資源部 13 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監管部門(mén)按職責分工分別負責） 《企業(yè)信息公示暫行條例》 第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有 土地出讓、授予榮譽(yù)稱(chēng)號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單 的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 （四）依法限制取 得認證機構資質(zhì) 和認證證書(shū) 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020 年）的通知》 二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠信建設 （一）加快推進(jìn)政務(wù)誠信建設 發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動(dòng)全社會(huì )誠信意識的 樹(shù)立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì )保障、科研管理、干部選拔任用和管 理監督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。 （二）深入推進(jìn)商務(wù)誠信建設 中介服務(wù)業(yè)信用建設。建立完善中介服務(wù)機構及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場(chǎng)行政執法部門(mén)實(shí)施 信用分類(lèi)管理的重要依據。重點(diǎn)加強公證仲裁類(lèi)、律師類(lèi)、會(huì )計類(lèi)、擔保類(lèi)、鑒證類(lèi)、檢驗檢測類(lèi)、評估類(lèi)、認證 類(lèi)、代理類(lèi)、經(jīng)紀類(lèi)、職業(yè)介紹類(lèi)、咨詢(xún)類(lèi)、交易類(lèi)等機構信用分類(lèi)管理，探索建立科學(xué)合理的評估指標體系、評 估制度和工作機制。 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 四、夯實(shí)監管信用基礎 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級、動(dòng)態(tài)監管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對違背市場(chǎng)競爭原則和侵犯消費者、勞動(dòng)者 合法權益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 市場(chǎng)監管總局 14 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監管部門(mén)按職責分工分別負責） 《中華人民共和國認證認可條例》 第六條 認證認可活動(dòng)應當遵循客觀(guān)獨立、公開(kāi)公正、誠實(shí)信用的原則。 （五）依法限制參 與基礎設施和公 用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng) 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》 （十）依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關(guān)部門(mén)應將其列為重點(diǎn) 監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參 股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng )業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 員的榮譽(yù)稱(chēng)號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》 第十七條 實(shí)施機構應當公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法人或者 其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者。鼓勵金融機構與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經(jīng)營(yíng)者選擇應當 符合內外資準入等有關(guān)法律、行政法規規定。依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者應當向社會(huì )公示。 第五十三條 特許經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規和國家強制性標準，嚴重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安 全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門(mén)應當責令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節嚴重的，可以終止 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第五十六條 縣級以上人民政府有關(guān)部門(mén)應當對特許經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國 統一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)實(shí)施聯(lián)合懲戒。 國 家 發(fā) 展 改 革 委、財政部、住 房城鄉建設部、 交通運輸部、水 利部 （六）設立證券公 司、基金管理公 《中華人民共和國證券法》 第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件： 證監會(huì ) 15 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 司、期貨公司等審 批參考 （一）有符合法律、行政法規規定的公司章程； （二）主要股東具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； （三）有符合本法規定的注冊資本； （四）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； （五）有完善的風(fēng)險管理與內部控制制度； （六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施； （七）法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。 《中華人民共和國證券投資基金法》 第十三條 設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準： （一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程； （二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； （三）主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模 達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄； （四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數； （五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件； （六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施； （七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度； （八）法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。 《期貨交易管理條例》 第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件： （一）注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬(wàn)元； （二）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； （三）有符合法律、行政法規規定的公司章程； （四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規記錄； 16 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施； （六）有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度； （七）國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。 國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應 當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85％。 國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起 6 個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批 準或者不批準的決定。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股 權。 《證券投資基金管理公司管理辦法》 第七條 申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)持股比例）在 5％以上的股東，應當具備下列條件： （一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好； （二）持續經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整的會(huì )計年度，公司治理健全，內部監控制度完善； （三）最近 3 年沒(méi)有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰； （四）沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為； （五）沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間； （六）具有良好的社會(huì )信譽(yù)，最近 3 年在金融監管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構 無(wú)不良記錄。 《期貨公司監督管理辦法》 第七條 持有 5％以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件： （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬(wàn)元； （二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的 50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響 的其他風(fēng)險； 17 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （三）沒(méi)有較大數額的到期未清償債務(wù)； （四）近 3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰； （五）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關(guān)立案調查或者采取強制措施； （六）近 3 年作為公司（含金融機構）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務(wù)等不誠信行 為； （七）不存在中國證監會(huì )根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。 《證券公司監督管理條例》 第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權的股東、實(shí)際控制人： （一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾 3 年； （二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%； （三）不能清償到期債務(wù)； （四）國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。 證券公司的其他股東應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的相關(guān)要求。 《私募投資基金監督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人）管理、運用私募基金財 產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機構）及其他私募服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應 當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。 （七）設立商業(yè)銀 行或分行、代表處 審批參考 《中華人民共和國商業(yè)銀行法》 第十二條 設立商業(yè)銀行，應當具備下列條件： （一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程； （二）有符合本法規定的注冊資本最低限額； （三）有具備任職專(zhuān)業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、高級管理人員； （四）有健全的組織機構和管理制度； 銀保監會(huì ) 18 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施； 設立商業(yè)銀行，還應當符合其他審慎性條件。 《中華人民共和國外資銀行管理條例》 第九條 擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行、代表處的外國銀行應當具備下列條件： （一）具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規記錄； （二）擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行具有從事國際金 融活動(dòng)的經(jīng)驗； （三）具有有效的反洗錢(qián)制度； （四）擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行受到所在國家或 者地區金融監管當局的有效監管，并且其申請經(jīng)所在國家或者地區金融監管當局同意； （五）國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構規定的其他審慎性條件。擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股 東或者擬設分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區應當具有完善的金融監督管理制度，并且其金融監管當局已 經(jīng)與國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構建立良好的監督管理合作機制。 （八）設立保險公 司的審批參考 《中華人民共和國保險法》 第六十八條 設立保險公司應當具備下列條件： （一）主要股東具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元; （二）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程; （三）有符合本法規定的注冊資本; （四）有具備任職專(zhuān)業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、監事和高級管理人員; （五）有健全的組織機構和管理制度; （六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施; （七）法律、行政法規和國務(wù)院保險監督管理機構規定的其他條件。 銀保監會(huì ) 《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見(jiàn)》 二、切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用。各級政府、各相關(guān)部門(mén)應將相關(guān)市場(chǎng)主體所 19 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （九）對申請發(fā)行 企業(yè)債券不予受 理 提供的信用記錄或信用報告作為其實(shí)施行政管理的重要參考。對守信者，應探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序、“綠色 通道”和重點(diǎn)支持等激勵政策；對失信者，應結合失信類(lèi)別和程度，嚴格落實(shí)失信懲戒制度。 三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規范。各級政府、各相關(guān)部門(mén)應結合地方和部 門(mén)實(shí)際，在政府采購、招標投標、行政審批、市場(chǎng)準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場(chǎng)主體提供由 第三方信用服務(wù)機構出具的信用記錄或信用報告。各級政府、各相關(guān)部門(mén)應根據履職需要，研究明確信用記錄或信 用報告的主要內容和運用規范。 《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》 對于以下兩類(lèi)發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險。 （一）募集資金用于產(chǎn)能過(guò)剩、高污染、高耗能等國家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請。 （二）企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規范、資產(chǎn)不實(shí)、償債措施較弱的發(fā)債申請。 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個(gè)月內公司財務(wù)會(huì )計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （三）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續狀態(tài)； （四）嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級、動(dòng)態(tài)監管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對違背市場(chǎng)競爭原則和侵犯消費者、勞動(dòng)者 合法權益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監管部門(mén)按職責分工分別負責） 國家發(fā)展改革委 （十）加強注冊非 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 人民銀行 20 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 金融企業(yè)債務(wù)融 資工具管理 第三條 債券融資工具發(fā)行與交易應遵循誠信、自律原則。 第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。披露信息應遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記 載、誤導性陳述或重大遺漏。 第九條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷(xiāo)機構、信用評級機構、注冊會(huì )計師、律師等專(zhuān)業(yè)機構和人員應勤勉盡 責，嚴格遵守執業(yè)規范和職業(yè)道德，按規定和約定履行義務(wù)。 上述專(zhuān)業(yè)機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應當就其負有責任的部分承擔相 應的法律責任。 （十一）依法作為 公司債券核準或 備案參考 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個(gè)月內公司財務(wù)會(huì )計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （三）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續狀態(tài)； （四）嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。 證監會(huì ) 《中華人民共和國證券法》 第十三條 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合下列條件： （一）具備健全且運行良好的組織機構； （二）具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好； （三）最近三年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為； （四）經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。 上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的條件，并報國務(wù)院證券監 督管理機構核準。 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》 第十八條 發(fā)行人不得有下列情形： （一）最近 36 個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 21 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （十二）股票、可 轉換公司債券發(fā) 行審核及在全國 中小企業(yè)股份轉 讓系統公開(kāi)轉讓 審核的參考 36 個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)； （二）最近 36 個(gè)月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節 嚴重； （三）最近 36 個(gè)月內曾向中國證監會(huì )提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大 遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準；或者以不正當手段干擾中國證監會(huì )及其發(fā)行審核委員會(huì )審核 工作；或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章； （四）本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （五）涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)； （六）嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法》 第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的重大違 法行為。 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或 者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續狀態(tài)的情形 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 第九條 上市公司最近三十六個(gè)月內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且不存在下列重大違法行為： （一）違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會(huì )的行政處罰，或者受到刑事處罰； （二）違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規或規章，受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事 處罰； （三）違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為。 《創(chuàng )業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》 第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券： （一）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （二）最近十二個(gè)月內未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾； 證監會(huì ) 22 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （三）最近三十六個(gè)月內因違反法律、行政法規、規章受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰，或者因 違反證券法律、行政法規、規章受到中國證監會(huì )的行政處罰；最近十二個(gè)月內受到證券交易所的公開(kāi)譴責；因涉嫌 犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查； （四）上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內因違反證券法律、行政法規、規章，受到中國證監會(huì ) 的行政處罰，或者受到刑事處罰； （五）現任董事、監事和高級管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規定的行為，或 者最近三十六個(gè)月內受到中國證監會(huì )的行政處罰、最近十二個(gè)月內受到證券交易所的公開(kāi)譴責；因涉嫌犯罪被司法 機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查； （六）嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。 《非上市公眾公司監督管理辦法》 第三條 公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章程的規定，做到股權明晰，合法規范經(jīng)營(yíng)，公司 治理機制健全，履行信息披露義務(wù)。 （十三）作為境內 上市公司實(shí)行股 權激勵計劃或相 關(guān)人員成為股權 激勵對象事中事 后監管的參考 《上市公司股權激勵管理辦法》 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權激勵： （四）法律法規規定不得實(shí)行股權激勵的； （五）中國證監會(huì )認定的其他情形。 第八條 下列人員也不得成為激勵對象： （一）最近 12 個(gè)月內被證券交易所認定為不適當人選； （二）最近 12 個(gè)月內被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選； （三）最近 12 個(gè)月內因重大違法違規行為被中國證監會(huì )及其派出機構行政處罰或者采取禁入措施； （四）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的； （五）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的； （六）中國證監會(huì )認定的其他情形。 證監會(huì ) （十四）上市公司 《上市公司收購管理辦法》 證監會(huì ) 23 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 或者非上市公眾 公司收購事中事 后監管中予以重 點(diǎn)關(guān)注 第四條 上市公司的收購及相關(guān)股份權益變動(dòng)活動(dòng)不得危害國家安全和社會(huì )公共利益。 第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。 有下列情形之一的，不得收購上市公司： （二）收購人最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； 《非上市公眾公司收購管理辦法》 第六條 進(jìn)行公眾公司收購，收購人及其實(shí)際控制人應當具有良好的誠信記錄，收購人及其實(shí)際控制人為法人 的，應當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權益。 有下列情形之一的，不得收購公眾公司： （二）收購人最近 2 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； （十五）證券、基 金、期貨從業(yè)資格 申請予以從嚴審 核，證券、基金、 期貨從業(yè)人員相 關(guān)主體予以重點(diǎn) 關(guān)注 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機構申請執業(yè)證書(shū)： （一）已被機構聘用； （二）最近三年未受過(guò)刑事處罰； （三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形； （四）未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的； （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （六）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。 申請執業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應當同時(shí)符合《中華人民共和國證券法》第一百五 十八條，以及其他相關(guān)規定。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》 第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應當為其辦理從業(yè)資格 申請： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （二）已被本機構聘用； 證監會(huì ) 24 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （三）最近 3 年內未受過(guò)刑事處罰或者中國證監會(huì )等金融監管機構的行政處罰； （四）未被中國證監會(huì )等金融監管機構采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)； （五）最近 3 年內未因違法違規行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格； （六）中國證監會(huì )規定的其他條件。 機構不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過(guò)程中弄虛作假。 《私募投資基金監督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人）管理、運用私募基金財 產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機構）及其他私募服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應 當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。 （十六）非上市公 眾公司重大資產(chǎn) 重組審核的參考 《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》 第五條 公眾公司的董事、監事和高級管理人員在重大資產(chǎn)重組中，應當誠實(shí)守信、勤勉盡責，維護公眾公司 資產(chǎn)的安全，保護公眾公司和全體股東的合法權益。 第二十七條 全國股份轉讓系統對公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施自律管理。 全國股份轉讓系統應當對公眾公司涉及重大資產(chǎn)重組的股票暫停與恢復轉讓、防范內幕交易等作出制度安排； 加強對公眾公司重大資產(chǎn)重組期間股票轉讓的實(shí)時(shí)監管，建立相應的市場(chǎng)核查機制，并在后續階段對股票轉讓情況 進(jìn)行持續監管。 全國股份轉讓系統應當督促公眾公司及其他信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，發(fā)現公眾公司重大資產(chǎn)重 組信息披露文件中有違反法律、行政法規和中國證監會(huì )規定行為的，應當向中國證監會(huì )報告，并采取相應的自律監 管措施；情形嚴重的，應當要求其暫停重大資產(chǎn)重組。 全國股份轉讓系統應當督促為公眾公司提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問(wèn)誠實(shí)守信、勤勉盡責，發(fā)現獨立財務(wù)顧問(wèn)有違 反法律、行政法規和中國證監會(huì )規定行為的，應當向中國證監會(huì )報告，并采取相應的自律監管措施。 證監會(huì ) （十七）獨立基金 銷(xiāo)售機構審批的 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第十六條 獨立基金銷(xiāo)售機構以有限責任公司形式設立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。 證監會(huì ) 25 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 參考 企業(yè)法人參股獨立基金銷(xiāo)售機構，應當具備以下條件： （一）持續經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整會(huì )計年度，財務(wù)狀況良好，運作規范穩定； （二）最近 3 年沒(méi)有受到刑事處罰； （三）最近 3 年沒(méi)有受到金融監管、行業(yè)監管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰； （四）最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄； （五）沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。 自然人參股獨立基金銷(xiāo)售機構，應當具備以下條件： （一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理 5 年以上或者擔任證券、 基金行業(yè)高級管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷； （二）最近 3 年沒(méi)有受到刑事處罰； （三）最近 3 年沒(méi)有受到金融監管、行業(yè)監管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰； （四）在自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄； （五）無(wú)到期未清償的數額較大的債務(wù)； （六）最近 3 年無(wú)其他重大不良誠信記錄。 （十八）限制從事 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)， 從嚴審查電信業(yè) 務(wù)經(jīng)營(yíng)許可申請 《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》 第五條 從事新聞、出版、教育、醫療保健、藥品和醫療器械等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，依照法律、行政法規以及國 家有關(guān)規定須經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審核同意的，在申請經(jīng)營(yíng)許可或者履行備案手續前，應當依法經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審核同 意。 第十八條 國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)和省、自治區、直轄市電信管理機構，依法對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實(shí)施監督管 理。 新聞、出版、教育、衛生、藥品監督管理、工商行政管理和公安、國家安全等有關(guān)主管部門(mén)，在各自職責范圍 內依法對互聯(lián)網(wǎng)信息內容實(shí)施監督管理。 第二十條 制作、復制、發(fā)布、傳播本辦法第十五條所列內容之一的信息，構成犯罪的，依法追究刑事責任； 尚不構成犯罪的，由公安機關(guān)、國家安全機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》、《計算機信息網(wǎng)絡(luò )國際聯(lián)網(wǎng) 工業(yè)和信息化部 26 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 安全保護管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規的規定予以處罰；對經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由發(fā)證機關(guān)責令 停業(yè)整頓直至吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證，通知企業(yè)登記機關(guān)；對非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由備案機關(guān)責令暫時(shí)關(guān) 閉網(wǎng)站直至關(guān)閉網(wǎng)站。 《關(guān)于建立境內違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單管理制度的通知》 二十、對于列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的境內互聯(lián)網(wǎng)站，涉及獲準從事新聞、出版、教育、醫療保健、藥品和醫 療器械、文化、視聽(tīng)節目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門(mén)應取消相應批準。有經(jīng)營(yíng)許可的，互聯(lián)網(wǎng) 相關(guān)管理部門(mén)應將依法取消批準的意見(jiàn)，抄送工商行政管理部門(mén)依法辦理相應經(jīng)營(yíng)范圍交更或注銷(xiāo)登記。 二十一、對于新申辦的網(wǎng)站，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門(mén)應認真審核。如發(fā)現其屬于已列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的網(wǎng) 站(即網(wǎng)站名稱(chēng)、網(wǎng)站域名、網(wǎng)站主辦者身份信息與違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單記錄的信息均相同的)，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部 門(mén)不得再同意其備案或許可，各互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門(mén)不得再批準其提供新聞、出版、教育、醫療保健、藥品和醫療 器械、文化、視聽(tīng)節目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，公益性互聯(lián)單位和各相關(guān)電信企業(yè)不得再為其提供相關(guān)接入服務(wù)， 域名注冊單位不得再為其提供域名解析服務(wù)。 （十九）金融機構 融資授信參考 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級、動(dòng)態(tài)監管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對違背市場(chǎng)競爭原則和侵犯消費者、勞動(dòng)者 合法權益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監管部門(mén)按職責分工分別負責） 《商業(yè)銀行法》 第三十五條 商業(yè)銀行貸款，應當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進(jìn)行嚴格審查。商業(yè)銀行 貸款，應當實(shí)行審貸分離、分級審批的制度。 《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》 第五條 貸款人應完善內部控制機制，實(shí)施貸款全流程管理，全面了解客戶(hù)信息，建立流動(dòng)資金貸款風(fēng)險管理 人民銀行、銀保 監會(huì ) 27 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 制度和有效的崗位制衡機制，將貸款管理各環(huán)節的責任落實(shí)到具體部門(mén)和崗位，并建立各崗位的考核和問(wèn)責機制。 第三十條 貸款人應加強貸款資金發(fā)放后的管理，針對借款人所屬行業(yè)和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，通過(guò)定期與不定期現場(chǎng)檢 查與非現場(chǎng)監測，分析借款人經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、信用、支付、擔保及融資數量和渠道變化等狀況，掌握各種影響借款人 償債能力的風(fēng)險因素。 《個(gè)人貸款管理暫行辦法》 第十四條 貸款調查包括單不限于以下內容： （一）借款人基本情況； （二）借款人收入情況； （三）借款用途； （四）借款人還款來(lái)源、還款能力及還款方式； （五）保證人擔保意愿、擔保能力或抵（質(zhì)）押物價(jià)值及變現能力。 第十八條 貸款審查應對貸款調查內容的合法性、合理性、準確性進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注調查人的盡職情況 和借款人的償還能力、誠信狀況、擔保情況、抵（質(zhì)）押比率、風(fēng)險程度等。 《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》 第五條 貸款人應完善內部控制機制，實(shí)施貸款全流程管理，全面了解客戶(hù)和項目信息，建立固定資產(chǎn)貸款風(fēng) 險管理制度和有效的崗位制衡機制，將貸款管理各環(huán)節的責任落實(shí)到具體部門(mén)和崗位，并建立各崗位的考核和問(wèn) 責機制。 第三十條 貸款人應定期對借款人和項目發(fā)起人的履約情況及信用狀況、項目的建設和運營(yíng)情況、宏觀(guān)經(jīng)濟變 化和市場(chǎng)波動(dòng)情況、貸款擔保的變動(dòng)情況等內容進(jìn)行檢查與分析，建立貸款質(zhì)量監控制度和貸款風(fēng)險預警體系。 （二十）加強日常 監管檢查 《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020 年）》 完善以獎懲制度為重點(diǎn)的社會(huì )信用體系運行機制 運行機制是保障社會(huì )信用體系各系統協(xié)調運行的制度基礎。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個(gè) 社會(huì )主體信用行為，是社會(huì )信用體系運行的核心機制。 （一）構建守信激勵和失信懲戒機制。 各有關(guān)單位 28 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規定對誠信企業(yè)和模范個(gè)人給予表彰， 通過(guò)新聞媒體廣泛宣傳，營(yíng)造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉建設、交通運輸、 商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監管、海關(guān)、知識產(chǎn)權等部門(mén)，在市場(chǎng)監管和公共服務(wù)過(guò)程中，要深化信用信息和 信用產(chǎn)品的應用，對誠實(shí)守信者實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序等“綠色通道”支持激勵政策。 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒 制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機制。推動(dòng)各級人民政府在市場(chǎng)監管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準入、資質(zhì)認定、 行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類(lèi)監管，結合監管對象的失信類(lèi)別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行 政許可申請人信用承諾制度，并開(kāi)展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構中有信用記錄，配合征信 機構開(kāi)展信用信息采集工作。推動(dòng)形成市場(chǎng)性約束和懲戒。制定信用基準性評價(jià)指標體系和評價(jià)方法，完善失信信 息記錄和披露制度，使失信者在市場(chǎng)交易中受到制約。推動(dòng)形成行業(yè)性約束和懲戒。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì )制定行業(yè)自律規 則并監督會(huì )員遵守。對違規的失信者，按照情節輕重，對機構會(huì )員和個(gè)人會(huì )員實(shí)行警告、行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴 責等懲戒措施。推動(dòng)形成社會(huì )性約束和懲戒。完善社會(huì )輿論監督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評 議討論、批評報道等作用，通過(guò)社會(huì )的道德譴責，形成社會(huì )震懾力，約束社會(huì )成員的失信行為。 建立失信行為有獎舉報制度。切實(shí)落實(shí)對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權益。 建立多部門(mén)、跨地區信用聯(lián)合獎懲機制。通過(guò)信用信息交換共享，實(shí)現多部門(mén)、跨地區信用獎懲聯(lián)動(dòng)，使守 信者處處受益、失信者寸步難行。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》 （十）依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關(guān)部門(mén)應將其列為重點(diǎn) 監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參 股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng )業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 29 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 員的榮譽(yù)稱(chēng)號，取消參加評先評優(yōu)資格。 （二十一）依法限 制其擔任國有企 業(yè)法定代表人、董 事、監事 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》 第二十三條 履行出資人職責的機構任命或者建議任命的董事、監事、高級管理人員，應當具備下列條件： （一）有良好的品行； （二）有符合職位要求的專(zhuān)業(yè)知識和工作能力； （三）有能夠正常履行職責的身體條件； （四）法律、行政法規規定的其他條件。 董事、監事、高級管理人員在任職期間出現不符合前款規定情形或者出現《中華人民共和國公司法》規定的不 得擔任公司董事、監事、高級管理人員情形的，履行出資人職責的機構應當依法予以免職或者提出免職建議。 《中華人民共和國公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年， 或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾五年； （三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、 企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年； （四）擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企 業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年； （五）個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償。 公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。 董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務(wù)。 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規定》 第四條有下列情形之一的，不得擔任法定代表人，企業(yè)登記機關(guān)不予核準登記： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的； 中央組織部、國 資委、財政部、 市場(chǎng)監管總局等 30 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （二）正在被執行刑罰或者正在被執行刑事強制措施的； （三）正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的； （四）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年的； 因犯有其他罪，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾五年的； （五）擔任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任，自該 企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年的； （六）擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個(gè)人責任，自該企業(yè)被吊銷(xiāo) 營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年的； （七）個(gè)人負債數額較大，到期未清償的； （八）有法律和國務(wù)院規定不得擔任法定代表人的其他情形的。 （二十二）依法限 制登記為事業(yè)單 位法定代表人 《中央編辦關(guān)于批轉<事業(yè)單位、社會(huì )團體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設立登記辦法（試行）>的通 知》 第四條 登記事項要求： （四）法定代表人。應當是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負責人，年齡一般不超過(guò) 70 周歲，無(wú)不良信用記錄。擔任過(guò)其他機構法定代表人的，在任職期間，該機構無(wú)不良信用記錄。 黨政機關(guān)領(lǐng)導干部在職或退休后擬擔任法定代表人的，應當符合干部管理有關(guān)規定。 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細則》 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應當具備下列條件： （一）具有完全民事行為能力的自然人； （二）該事業(yè)單位的主要行政負責人；違反法律、法規和政策規定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負責人，不得擔任 事業(yè)單位法定代表人。 中央編辦 （二十三）依法限 制擔任金融機構 董事、監事、高級 《中華人民共和國公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； 中央組織部、銀 保監會(huì )、證監會(huì )、 財政部、市場(chǎng)監 31 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 管理人員 （二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年， 或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾五年； （三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、 企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年； （四）擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企 業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年； （五）個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償。 公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。 董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務(wù)。 《中華人民共和國證券法》 第一百三十一條 證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法 規，具有履行職責所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格。 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監 事、高級管理人員： （一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、 監事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年； （二）因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級 機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾五年。 《中華人民共和國證券投資基金法》 第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè) 人員： （一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； （二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng) 長(cháng)、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾五年的； 管總局等 32 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （三）個(gè)人所負債務(wù)數額較大，到期未清償的； （四）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易 所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員； （五）因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、 投資咨詢(xún)從業(yè)人員； （六）法律、行政法規規定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。 《銀行業(yè)金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》 第二條 本辦法所稱(chēng)銀行業(yè)金融機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金融機構），是指在中華人民共和國境內設立的商業(yè)銀行、農 村合作銀行、村鎮銀行、農村信用合作社、農村信用合作聯(lián)社、外國銀行分行等吸收公眾存款的金融機構以及政策 性銀行。 在中華人民共和國境內設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公 司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、貸款公司、農村信用合作社聯(lián)合社、?。ㄗ灾螀^）農村信用社聯(lián)合社、農村資 金互助社、外資金融機構駐華代表機構以及經(jīng)監管機構批準設立的其他金融機構的董事（理事）和高級管理人員的 任職資格管理，適用本辦法。 第三條 本辦法所稱(chēng)高級管理人員，是指金融機構總部及分支機構管理層中對該機構經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險控制有決 策權或重要影響力的各類(lèi)人員。 第九條 金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員出現下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第 （二）項、第（三）項、第（五）項規定之條件： （一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的； （二）有違反社會(huì )公德的不良行為，造成惡劣影響的； （三）對曾任職機構違法違規經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或重大損失負有個(gè)人責任或直接領(lǐng)導責任，情節嚴重的； （四）擔任或曾任被接管、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照機構的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證 明本人對曾任職機構被接管、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照不負有個(gè)人責任的除外； （五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或者惡劣影響的； 33 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （六）指使、參與所任職機構不配合依法監管或案件查處的； （七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監管機構或其他金融管理部門(mén)處罰累計達 到兩次以上的； （八）有本辦法規定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當手段獲得任職資格核準的。 《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》 第八條 取得證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格，應當具備以下基本條件： （一）正直誠實(shí)，品行良好； （二）熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》 第七條 保險機構董事、監事和高級管理人員應當具有誠實(shí)信用的品行、良好的合規經(jīng)營(yíng)意識和履行職務(wù)必需 的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》 第五條 融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員應當具備以下條件： （一）具有完全民事行為能力； （二）遵紀守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)； （三）熟悉經(jīng)濟、金融、擔保的法律法規，具有良好的合規意識和審慎經(jīng)營(yíng)意識； （四）具備與擬任職務(wù)相適應的知識、經(jīng)驗和能力。 第六條 下列人員不得擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員： （一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的； （二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴重失職給所任職的機構造成重大損失或者惡劣影響的； （三）最近五年擔任因違法經(jīng)營(yíng)而被撤銷(xiāo)、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的機構的董事、監事、高 級管理人員，并負有個(gè)人責任的； （四）曾在履行工作職責時(shí)有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機構對抗依法監管或案 件查處，情節嚴重的； 34 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （五）被取消董事、監事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿(mǎn)的； （六）提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲得任職資 格核準的； （七）個(gè)人或配偶有數額較大的到期未償還債務(wù)的； （八）法律、法規規定的其他情形。 《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》 第四條 高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵守公司章程和行業(yè)規范，恪守誠信， 審慎勤勉，忠實(shí)盡責，維護基金份額持有人的合法權益。 第六條 申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件： （四）沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經(jīng)理和基金 從業(yè)人員的情形。 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》 第六條 申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和 履行職責所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《保險經(jīng)紀人監管規定》 第二十二條 有下列情形之一的人員，不得擔任保險經(jīng)紀人高級管理人員和省級分公司以外分支機構主要負責 人： （一）擔任因違法被吊銷(xiāo)許可證的保險公司或者保險中介機構的董事、監事或者高級管理人員，并對被吊銷(xiāo)許 可證負有個(gè)人責任或者直接領(lǐng)導責任的，自許可證被吊銷(xiāo)之日起未逾 3 年； （二）因違法行為或者違紀行為被金融監管機構取消任職資格的金融機構的董事、監事或者高級管理人員，自 被取消任職資格之日起未逾 5 年； （三）被金融監管機構決定在一定期限內禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿(mǎn)； （四）受金融監管機構警告或者罰款未逾 2 年； （五）正在接受司法機關(guān)、紀檢監察部門(mén)或者金融監管機構調查； 35 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （六）因嚴重失信行為被國家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對象且應當在保險領(lǐng)域受到相應懲戒，或者最近 5 年內具有其他嚴重失信不良記錄； （七）法律、行政法規和中國保監會(huì )規定的其他情形。 《保險公估人監管規定》 第三十四條 有下列情形之一的人員，不得擔任保險公估人董事長(cháng)、執行董事和高級管理人員： （一）擔任因違法被吊銷(xiāo)許可證的保險公司或者保險專(zhuān)業(yè)中介機構的董事、監事或者高級管理人員，并對被吊 銷(xiāo)許可證負有個(gè)人責任或者直接領(lǐng)導責任的，自許可證被吊銷(xiāo)之日起未逾 3 年； （二）因違法行為或者違紀行為被金融監管機構取消任職資格的金融機構的董事、監事或者高級管理人員，自 被取消任職資格之日起未逾 5 年； （三）被金融監管機構決定在一定期限內禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿(mǎn)； （四）因違法行為或者違紀行為被吊銷(xiāo)執業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構、驗證機構等機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執業(yè) 資格之日起未逾 5 年； （五）受金融監管機構警告或者罰款未逾 2 年； （六）正在接受司法機關(guān)、紀檢監察部門(mén)或者金融監管機構調查； （七）因嚴重失信行為被國家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對象且應當在保險領(lǐng)域受到相應懲戒，或者最近 5 年內具有其他嚴重失信不良記錄； （八）合伙人有尚未清償完的合伙企業(yè)債務(wù)； （九）法律、行政法規和中國保監會(huì )規定的其他情形。 （二十四）招錄 （聘）為公務(wù)員或 事業(yè)單位工作人 員參考 《中華人民共和國公務(wù)員法》 第七條 公務(wù)員的任用，堅持任人唯賢、德才兼備的原則，注重工作實(shí)績(jì) 第十二條 公務(wù)員應當履行下列義務(wù)： （一）模范遵守憲法和法律； （二）按照規定的權限和程序認真履行職責，努力提高工作效率； 中央組織部、人 力資源社會(huì )保障 部 36 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （三）全心全意為人民服務(wù)，接受人民監督； （四）維護國家的安全、榮譽(yù)和利益； （五）忠于職守，勤勉盡責，服從和執行上級依法作出的決定和命令； （六）保守國家秘密和工作秘密； （七）遵守紀律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會(huì )公德； （八）清正廉潔，公道正派； （九）法律規定的其他義務(wù)。 第二十四條 下列人員不得錄用為公務(wù)員： （一）曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的； （二）曾被開(kāi)除公職的； （三）有法律規定不得錄用為公務(wù)員的其他情形的。 《事業(yè)單位公開(kāi)招聘人員暫行規定》 第九條 應聘人員必須具備下列條件： （一）具有中華人民共和國國籍； （二）遵守憲法和法律； （三）具有良好的品行； （四）崗位所需的專(zhuān)業(yè)或技能條件； （五）適應崗位要求的身體條件； （六）崗位所需要的其他條件。 《聘任制公務(wù)員管理規定（試行）》 第十一條 機關(guān)不得聘任下列情形之一的人員： （一）曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的； （二）曾被開(kāi)除公職或者因違法違紀被機關(guān)、事業(yè)單位解除聘任合同或者聘用合同的； （三）涉嫌違紀違法正在接受專(zhuān)門(mén)機關(guān)審查尚未作出結論的； 37 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （四）受紀律處分期間或者未滿(mǎn)影響期限的； （五）按照有關(guān)規定被列為失信聯(lián)合懲戒對象的； （六）法律法規規定的其他不得擔任公務(wù)員情形的。 （二十五）依法限 制參與評先、評優(yōu) 或取得榮譽(yù)稱(chēng)號 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級、動(dòng)態(tài)監管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對違背市場(chǎng)競爭原則和侵犯消費者、勞動(dòng)者 合法權益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監管部門(mén)按職責分工分別負責） 《全國五一勞動(dòng)獎狀全國五一勞動(dòng)獎?wù)氯珖と讼蠕h號評選管理工作暫行辦法》 第七條 評選全國五一勞動(dòng)獎狀、全國五一勞動(dòng)獎?wù)?、全國工人先鋒號要面向基層、面向一線(xiàn)職工，堅持公開(kāi)、 公平、公正的原則，嚴格推薦評選審批程序，接受群眾監督。 （四）有拖欠職工工資，欠繳職工養老、工傷、醫療、失業(yè)、生育保險，違反國家計劃生育政策，未組建工會(huì )， 未建立職代會(huì )和集體合同制度，勞動(dòng)關(guān)系不和諧，能源消耗超標，環(huán)境污染嚴重等情形之一的企業(yè)和企業(yè)負責人當 年不得申報全國五一勞動(dòng)獎狀、全國五一勞動(dòng)獎?wù)?。發(fā)生安全生產(chǎn)事故、嚴重職業(yè)危害或群體性事件的企業(yè)和企業(yè) 負責人自事發(fā)起三年內不得申報全國五一勞動(dòng)獎狀、全國五一勞動(dòng)獎?wù)隆?《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數據加強對市場(chǎng)主體服務(wù)和監管的若干意見(jiàn)》 （十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務(wù)的 各領(lǐng)域、各環(huán)節，作為必要條件或重要參考依據。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì )等領(lǐng)域的綜合監管效能，在市 場(chǎng)準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、 政府購買(mǎi)服務(wù)、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞 動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權、環(huán)境保護、治安管理、人口管 理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱(chēng)號等方面，建立跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁 中央文明辦、全 國總工會(huì )、共青 團中央、全國婦 聯(lián)等 38 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 入。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》 （十）依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關(guān)部門(mén)應將其列為重點(diǎn) 監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參 股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng )業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 員的榮譽(yù)稱(chēng)號，取消參加評先評優(yōu)資格。 （二十六）供納稅 信用管理時(shí)審慎 性參考 《納稅信用管理辦法（試行）》 第十條 納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務(wù)內部信息、外部信息。 納稅人信用歷史信息包括基本信息和評價(jià)年度之前的納稅信用記錄，以及相關(guān)部門(mén)評定的優(yōu)良信用記錄和不良 信用記錄。 稅務(wù)內部信息包括經(jīng)常性指標信息和非經(jīng)常性指標信息。經(jīng)常性指標信息是指涉稅申報信息、稅（費）款繳納 信息、發(fā)票與稅控器具信息、登記與賬簿信息等納稅人在評價(jià)年度內經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息；非經(jīng)常性指標信息是指 稅務(wù)檢查信息等納稅人在評價(jià)年度內不經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息。 外部信息包括外部參考信息和外部評價(jià)信息。外部參考信息包括評價(jià)年度相關(guān)部門(mén)評定的優(yōu)良信用記錄和不良 信用記錄；外部評價(jià)信息是指從相關(guān)部門(mén)取得的影響納稅人納稅信用評價(jià)的指標信息。 第十四條 本辦法第十條第四款外部信息主要通過(guò)稅務(wù)管理系統、國家統一信用信息平臺、相關(guān)部門(mén)官方網(wǎng)站、 新聞媒體或者媒介等渠道采集。通過(guò)新聞媒體或者媒介采集的信息應核實(shí)后使用。 稅務(wù)總局 （二十七）供外匯 業(yè)務(wù)審批與管理 時(shí)審慎性參考 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》 第六條 申請合格投資者資格，應當具備下列條件： （一）申請人的財務(wù)穩健，資信良好，達到中國證監會(huì )規定的資產(chǎn)規模等條件； 外匯局 39 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （二）申請人的業(yè)務(wù)人員符合所在國家或地區的有關(guān)從業(yè)資格的要求； （三）申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范，近 3 年未受到監管機構的重大處罰； （四）申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會(huì )簽訂監管合作諒解 備忘錄，并保持著(zhù)有效的監管合作關(guān)系； （五）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。 《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點(diǎn)辦法》 第五條 申請人民幣合格投資者資格，應當具備下列條件： （一）財務(wù)穩健，資信良好，注冊地、業(yè)務(wù)資格等符合中國證監會(huì )的規定； （二）公司治理和內部控制有效，從業(yè)人員符合所在國家或地區的有關(guān)從業(yè)資格要求； （三）經(jīng)營(yíng)行為規范，最近 3 年或者自成立起未受到所在地監管部門(mén)的重大處罰； （四）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。 《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 第五條 申請境內機構投資者資格，應當具備下列條件： （一）申請人的財務(wù)穩健，資信良好，資產(chǎn)管理規模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國證監會(huì )的規定； （二）擁有符合規定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員； （三）擁有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范； （四）最近 3 年沒(méi)有收到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查； （五）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。 （二十八）依法限 制成為海關(guān)認證 企業(yè) 《海關(guān)認證企業(yè)標準（一般認證）》 （九）未有不良外部信用： 20.外部信用：企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人（負責人）、負責關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負責人連續 1 年在工 商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門(mén)未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信企業(yè)或者人員 名單、黑名單企業(yè)、人員。 海關(guān)總署 （二十九）加大進(jìn) 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 海關(guān)總署 40 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 出口貨物監管力 度 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級、動(dòng)態(tài)監管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對違背市場(chǎng)競爭原則和侵犯消費者、勞動(dòng)者 合法權益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監管部門(mén)按職責分工分別負責） 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014 關(guān)于印發(fā)社年）的通知》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制 度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機制。推動(dòng)各級人民政府在市場(chǎng)監管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準入、資質(zhì)認定、行 政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類(lèi)監管，結合監管對象的失信類(lèi)別和程度，使失信者受到懲戒。 （三十）依法限制 受讓收費公路權 益參考 《收費公路權益轉讓辦法》 第十二條 公路收費權的受讓方應當具備下列條件： （一）財務(wù)狀況良好，企業(yè)所有者權益不低于受讓項目實(shí)際造價(jià)的 35%； （二）商業(yè)信譽(yù)良好，在經(jīng)濟活動(dòng)中無(wú)重大違法違規行為； （三）法律、法規規定的其他條件。 單獨轉讓公路廣告經(jīng)營(yíng)權、服務(wù)設施經(jīng)營(yíng)權時(shí)，其受讓方應當具備的條件，按照地方性法規和省級人民政府 規章執行。 交通運輸部 （三十一）暫停審 批相關(guān)的科技項 目 《國家科技計劃項目管理暫行辦法》 第八條 申請項目的申請者（包括單位或個(gè)人）應當符合以下基本條件： （一）符合該計劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍）等方面要求； （二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專(zhuān)業(yè)應具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢； （三）具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備； （四）具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累； （五）具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調能力； 科技部 41 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 （六）具有完成項目的良好信譽(yù)度。 《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020 年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒 制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機制。推動(dòng)各級人民政府在市場(chǎng)監管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準入、資質(zhì)認定、 行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類(lèi)監管，結合監管對象的失信類(lèi)別和程度，使失信者受到懲戒。 （三十二）嚴格、 審慎審批新改擴 建項目的環(huán)評事 項 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014 關(guān)于印發(fā)社年）的通知》 完善以獎懲為重點(diǎn)的社會(huì )信用體系運行機制 （一）構建守信激勵和失信懲戒機制。 加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規定對誠信企業(yè)和模范個(gè)人給予表彰， 通過(guò)新聞媒體廣泛宣傳，營(yíng)造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉建設、交通運輸、 商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監管、海關(guān)、知識產(chǎn)權等部門(mén)，在市場(chǎng)監管和公共服務(wù)過(guò)程中，要深化信用信息和 信用產(chǎn)品的應用，對誠實(shí)守信者實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序等“綠色通道”支持激勵政策。加強對失信主體的約束和 懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和 市場(chǎng)退出機制。推動(dòng)各級人民政府在市場(chǎng)監管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施 信用分類(lèi)監管，結合監管對象的失信類(lèi)別和程度，使失信者受到懲戒。 生態(tài)環(huán)境部 （三十三）作為限 制分配進(jìn)口關(guān)稅 配額的參考 《2017 年糧食進(jìn)口關(guān)稅配額申領(lǐng)條件和分配原則》 二、申領(lǐng)條件 2017 年糧食進(jìn)口關(guān)稅配額申請者基本條件為：2016 年 10 月 1 日前在工商管理部門(mén)登記注冊；具有良好的財 務(wù)狀況、納稅記錄和誠信情況；2015 年以來(lái)在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無(wú)違 規記錄；未列入“信用中國”網(wǎng)站受懲黑名單；履行了與業(yè)務(wù)相關(guān)的社會(huì )責任；沒(méi)有違反《農產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管 理暫行辦法》的行為。 《2017 年棉花進(jìn)口關(guān)稅配額申領(lǐng)條件和分配原則》 二、申領(lǐng)條件 2017 年棉花進(jìn)口關(guān)稅配額申請者基本條件為：2016 年 10 月 1 日前在工商管理部門(mén)登記注冊；具有良好的財 商務(wù)部、國家發(fā) 展改革委 42 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 務(wù)狀況、納稅記錄和誠信情況；2015 年以來(lái)在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無(wú)違 規記錄；未列入“信用中國”網(wǎng)站受懲黑名單；履行了與業(yè)務(wù)相關(guān)的社會(huì )責任；沒(méi)有違反《農產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管 理暫行辦法》的行為。 《2017 年食糖進(jìn)口關(guān)稅配額數量、申請條件和分配細則》 申請者基本條件 （二）2014 年至 2016 年在商務(wù)、海關(guān)、外匯、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、食藥監、社會(huì )保障、環(huán)保、行業(yè)自律等方 面無(wú)違法、違規、失信記錄。 《化肥進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》、《農產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》以及農產(chǎn)品、化肥進(jìn)口關(guān)稅配額分 配、再分配公告，對于存在不良信用記錄、誠信狀況較差的企業(yè)，在關(guān)稅配額管理中予以限制。 （三十四）通過(guò) “信用中國”網(wǎng) 站、中國政府采購 網(wǎng)、國家企業(yè)信用 信息公示系統及 其他主要新聞網(wǎng) 站向社會(huì )公布 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數據加強對市場(chǎng)主體服務(wù)和監管的若干意見(jiàn)》 （十九）大力推進(jìn)市場(chǎng)主體信息公示。嚴格執行《企業(yè)信息公示暫行條例》，加快實(shí)施經(jīng)營(yíng)異常名錄制度和嚴 重違法失信企業(yè)名單制度。建設國家企業(yè)信用信息公示系統，依法對企業(yè)注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信 用信息以及企業(yè)年度報告、經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單進(jìn)行公示，提高市場(chǎng)透明度，并與國家統一的信 用信息共享交換平臺實(shí)現有機對接和信息共享。支持探索開(kāi)展社會(huì )化的信用信息公示服務(wù)。建設“信用中國”網(wǎng)站， 歸集整合各地區、各部門(mén)掌握的應向社會(huì )公開(kāi)的信用信息，實(shí)現信用信息一站式查詢(xún)，方便社會(huì )了解市場(chǎng)主體信用 狀況。各級政府及其部門(mén)網(wǎng)站要與“信用中國”網(wǎng)站連接，并將本單位政務(wù)公開(kāi)信息和相關(guān)市場(chǎng)主體違法違規信息 在“信用中國”網(wǎng)站公開(kāi)。 《企業(yè)信息公示暫行條例》 第七條 工商行政管理部門(mén)以外的其他政府部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)其他政府部門(mén)）應當公示其在履行職責過(guò)程中產(chǎn)生 的下列企業(yè)信息： （一）行政許可準予、變更、延續信息； （二）行政處罰信息； （三）其他依法應當公示的信息。 其他政府部門(mén)可以通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統，也可以通過(guò)其他系統公示前款規定的企業(yè)信息。工商行政管理 國 家 發(fā) 展 改 革 委、財政部、市 場(chǎng)監管總局、中 央網(wǎng)信辦 43 懲戒措施 法律及政策依據 實(shí)施單位 部門(mén)和其他政府部門(mén)應當按照國家社會(huì )信用信息平臺建設的總體要求，實(shí)現企業(yè)信息的互聯(lián)共享。 《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》 第九條 行政機關(guān)對符合下列基本要求之一的政府信息應當主動(dòng)公開(kāi)： （一）涉及公民、法人或者其他組織切身利益的； （二）需要社會(huì )公眾廣泛知曉或者參與的； （三）反映本行政機關(guān)機構設置、職能、辦事程序等情況的； （四）其他依照法律、法規和國家有關(guān)規定應當主動(dòng)公開(kāi)的。